證監會:市場探盤指引明日刊憲 明年5月2日生效

2024年10月31日

證監會就適用於市場探盤的建議指引發表諮詢總結。該指引載述了持牌人或註冊人在進行最常見於大手交易的市場探盤時所適用的原則及規定，當中包括實施規程以保護在市場探盤過程中交託予他們的機密資料或消息。

有關諮詢的回應者普遍支持建議在市場探盤的過程中維護市場廉潔穩健的目標，其中有多名回應者提供了具建設性的反饋意見。為了回應他們的意見，證監會已調整指引的範圍，釐清了一些規定，及適當地將回應者的反饋意見納入指引。

證監會行政總裁梁鳳儀表示，若客戶所交託的機密資料或消息在市場探盤過程中出現被濫用的情況，便會造成不公平的競爭環境，而有關指引的制訂，正是為了應對關乎市場廉潔穩健的問題。新的指引將釐清監管期望及遏止不合標準的行為，從而增強投資者對本港資本市場的信心。

該指引將於明日刊憲，並於明年5月2日生效。為了協助中介人實施有關指引，證監會亦以常見問題的形式提供了實用指引和例子。中介人將有6個月的過渡期來遵從有關指引。