深圳證監局擬規範自媒體直播薦股 促券商整改

2024年11月11日

內地媒體報道，深圳有證券投資諮詢機構收到深圳證監局發出的通知，指近期業內出現個別機構或個人利用自媒體違規薦股等違規行為，為進一步規範轄區證券投資諮詢機構自媒體運營管理，深圳證監局要求各機構加強自媒體運營管理，開展自查自糾。

深圳證監局稱，各機構要進一步加強公司自媒體營運管理，一是全面管控自媒體賬號，對於公司認證賬號及員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理，定期檢查離職人員開設賬號及未使用的自媒體賬號；二是加強合規管理，對於公司管理賬號發布內容及直播素材應事先進行合規審核，直播過程中合規應有效監控和干預，嚴禁直播薦股。

三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，透過自媒體等方式私下進行證券投資顧問業務，出現違規薦股或操縱市場行為。

同時，深圳證監局要求各機構根據通知要求，結合前期該局下發的各項通知、通報，對照相關法律法規要求，開展自媒體運營管理自查工作，並進行整改。各機構應填報公司員工資料及自媒體賬號統計表，梳理公司認證及員工個人開設的與執業相關的全部自媒體賬號，並填寫公司員工訊息，於11月12日下班前向該局報送自查報告、公司員工資料及自媒體賬號統計表。