道明銀行承認防洗黑錢不力 付234億罰款

今日3:42

加拿大第二大銀行多倫多道明銀行(Toronto-Dominion)與美國執法部門達成認罪協議，周四股價一度跌逾6%，其後跌幅收窄。

美國司法部周四公布，與其他美國金融監管機構及道明銀行達成協議，道明銀行承認防止洗黑錢不力的罪名，願意支付30億美元(234億港元)罰款，並同意限制資產增長，以結束司法部及金融監管部門對道明銀行防洗黑錢的起訴事宜。

司法部長加蘭稱，單筆罰款是美國歷來最大額的銀行防洗黑錢認罪協議罰款。根據聲明，道明銀行在截至10月底止過去6年，未能妥善監督客戶高達18.3萬億美元的資金活動，容許三個洗黑錢網絡利用銀行處理6.7億美元資金。至少5名銀行職員涉案。

根據協議，美國貨幣監理署指令，道明銀行旗下兩間美國分支的資產不可超過4340億美元。

美國財政部旗下金融罪行執法組(FinCEN)將於未來4年，監督道明銀行以落實改善防洗黑錢措施。

道明銀行發表聲明，表示承認疏於監督。該銀行已經撥備30億美元，應付相關開支。

《華爾街日報》周三率先報道有關道明銀行簽訂認罪協議消息。