證監會禁博領資產前持牌代表重投業界12個月

2024年6月17日

證監會禁止博領資產前持牌代表夏寶均重投業界12個月，由本月14日起至明年6月13日止。

證監會調查發現，夏寶均在關鍵時間擔任博領資產董事一職，並在2021年6月更改兩份累計認購期權合約的原始產品資料概要上有關行使價或到期日的資料，從而製作兩份虛假文件。他繼而將該兩份虛假產品資料概要發送給博領資產一名客戶，藉以誤導該客戶有關他為該客戶的賬戶買入累計認購期權合約的行使價或到期日。夏寶均為該賬戶的客戶關係經理，並擁有全面酌情決定權管理該賬戶。

夏寶均亦使用其個人電郵賬戶與該客戶進行業務上的溝通。如此一來，他的行為規避了博領資產的內部政策，並妨礙博領資產妥善監察他對該客戶賬戶的操作。

證監會認為，夏寶均犯有失當行為及並非獲發牌的適當人選，在決定對他採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況。