26券商因應WhatsApp調查被罰款30億
美國證券交易委員會(SEC)公布,26間金融機構同意支付3.93億美元(30.65億港元),作為他們未有妥善保存僱員的電子訊息記錄的罰款。
SEC法規執行部主管Gurbir Grewal表示,有關行動反映監管機構重視訊息保存工作。
美國證券界稱SEC今次調查為WhatsApp調查,主要是源於2020年新冠疫情期間,金融機構容許僱員在家辦公,因此難以按照證券法保存僱員與客戶之間的交流訊息。此前,摩根大通等大銀行也被罰款以億計美元。
今次被罰款最多的金融機構是Ameriprise Financial,Edward D. Jones,LPL Financial及Raymond James Financial,各被罰款5000萬美元。
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